2013-09-16 16:50:17
巴西流域修復(fù)計(jì)劃
2001年，巴西政府建立了一個(gè)促進(jìn)修復(fù)主要流域水質(zhì)的計(jì)劃，也稱為流域修復(fù)計(jì)劃（PRODES）。由國(guó)家水務(wù)管理部門負(fù)責(zé)管理（國(guó)家水務(wù)局簡(jiǎn)稱為“國(guó)家水務(wù)局”），下表概括了該計(jì)劃的主要特點(diǎn)。
表1 巴西流域修復(fù)計(jì)劃概況
主要內(nèi)容 巴西流域修復(fù)計(jì)劃
目標(biāo)
融資工具
優(yōu)惠程度/方式
支持對(duì)象
資金安排 ? 通過恢復(fù)主要流域的水質(zhì)來(lái)改善生態(tài)環(huán)境
? 增加對(duì)污水處理廠的投資
? 鼓勵(lì)運(yùn)用現(xiàn)代水資源管理手段，如建立流域管理委員會(huì)
? 政府補(bǔ)助——基于產(chǎn)出的
? 不超過項(xiàng)目資本成本的
? 可以進(jìn)行污水處理投資并且可以達(dá)到既定績(jī)效目標(biāo)的效率較高的公用事業(yè)公司
? 資金來(lái)源：通過第三方監(jiān)管銀行賬戶成立的聯(lián)邦政府基金
? 決策者：根據(jù)獨(dú)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的建議，由政府機(jī)構(gòu)（國(guó)家水務(wù)局）做出安排
? 規(guī)則：在評(píng)估期間達(dá)到預(yù)定績(jī)效目標(biāo)
在巴西，市政府是地方供水與排水設(shè)施的責(zé)任主體。在一些城市，市政府也會(huì)將衛(wèi)生服務(wù)的經(jīng)營(yíng)授權(quán)給私營(yíng)企業(yè)。盡管供水和排水設(shè)施的資金主要由市政府負(fù)責(zé)，但是大多數(shù)城市可以從國(guó)會(huì)獲得補(bǔ)助。用于各省水業(yè)公用事業(yè)公司的資金，主要來(lái)源于國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)（如CAIXA或BNDES）或國(guó)際機(jī)構(gòu)（如世界銀行、IDB或JBIC）的貸款。
2001年之前，巴西聯(lián)邦政府為公有或私營(yíng)企業(yè)提供補(bǔ)助金，以補(bǔ)償污水處理廠建設(shè)和維護(hù)的部分成本，但是，聯(lián)邦補(bǔ)助的發(fā)放并沒有使污水處理廠的維護(hù)和水質(zhì)等主要問題得以改善。因此，聯(lián)邦政府于2001年制定了一個(gè)新的計(jì)劃，即流域修復(fù)計(jì)劃。與之前的計(jì)劃一樣，流域修復(fù)計(jì)劃提供補(bǔ)貼以提高污水處理的效果；但是，與以往的投資補(bǔ)助不同，通過流域修復(fù)計(jì)劃，聯(lián)邦政府向?yàn)槲鬯幚韽S投資的排水服務(wù)提供商，提供基于產(chǎn)出的援助補(bǔ)助。因此，這就促使排水服務(wù)提供商有動(dòng)力去提高其績(jī)效水平。
一、計(jì)劃的目標(biāo)
流域修復(fù)計(jì)劃的目標(biāo)是：
? 防止流域污染，緩解當(dāng)前水污染程度；
? 增加對(duì)污水處理廠的投資；
? 鼓勵(lì)運(yùn)用現(xiàn)代水源管理手段和方式，如成立流域管理委員會(huì)。
聯(lián)邦政府希望通過流域修復(fù)計(jì)劃的實(shí)施，到2007年底在項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域?qū)崿F(xiàn)10萬(wàn)公斤生物化學(xué)需氧量/天的污染削減量，同時(shí)因水污染導(dǎo)致的疾病就醫(yī)人數(shù)減少15%。
二、計(jì)劃執(zhí)行程序與管理
流域修復(fù)計(jì)劃為進(jìn)行新設(shè)備投資并能有效進(jìn)行污水處理的污水處理廠（不管是公有的還是私營(yíng)的）提供資金。
申請(qǐng)流域修復(fù)計(jì)劃資金支持的污水處理廠所處的流域必須已經(jīng)設(shè)立了合法運(yùn)作的“流域管理委員會(huì)”；同時(shí)該污水處理廠必須是流域管理委員會(huì)所批準(zhǔn)的投資規(guī)劃中的項(xiàng)目，而且必須達(dá)到流域管理委員會(huì)所要求的排水標(biāo)準(zhǔn)。
流域修復(fù)計(jì)劃中的項(xiàng)目具體實(shí)施過程如下：
? 項(xiàng)目建議書的登記——排水服務(wù)提供商需向國(guó)家水務(wù)局提交其污水處理投資項(xiàng)目建議書。在建議書中應(yīng)制定污水處理工藝所能達(dá)到的績(jī)效目標(biāo)。流域管理委員會(huì)和市政府會(huì)表達(dá)他們對(duì)項(xiàng)目的興趣并認(rèn)可績(jī)效目標(biāo)?？?jī)效目標(biāo)通常從以下兩方面進(jìn)行衡量：
• 定量地衡量——包括運(yùn)營(yíng)效果，如進(jìn)水流量、進(jìn)水中的有機(jī)物負(fù)荷、以及特定污染物的去除率（生物化學(xué)需氧量、懸浮物、總氮及總磷）
• 定性地衡量——包括管理性指標(biāo)，如操作人員的培訓(xùn)、運(yùn)營(yíng)計(jì)劃、工程和設(shè)備維護(hù)、以及固體廢物和污泥的管理和處置。
? 項(xiàng)目建議書的評(píng)估——國(guó)家水務(wù)局會(huì)審核項(xiàng)目建議書是否符合流域修復(fù)計(jì)劃的要求，這些項(xiàng)目可以是新建或在建的污水處理設(shè)施項(xiàng)目，也可以是現(xiàn)有設(shè)施的改建項(xiàng)目（污水處理工藝的更新或污水處理廠的擴(kuò)建）。此外，國(guó)家水務(wù)局還會(huì)對(duì)項(xiàng)目技術(shù)和融資的可行性進(jìn)行分析。
? 項(xiàng)目建議書的篩選——項(xiàng)目建議書的篩選將依據(jù)國(guó)家水務(wù)局所制定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。在流域修復(fù)計(jì)劃實(shí)施的初始階段，每個(gè)流域管理委員會(huì)都會(huì)在其負(fù)責(zé)的區(qū)域獨(dú)立選擇較好的建議書。2007 年，國(guó)家水務(wù)局開始制定多指標(biāo)評(píng)價(jià)系統(tǒng)來(lái)篩選項(xiàng)目建議書，流域管理委員會(huì)就不再單獨(dú)決策，但是仍然會(huì)繼續(xù)參與篩選標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估工作。
? 簽訂合同——國(guó)家水務(wù)局根據(jù)下列兩個(gè)預(yù)算額度中較低一個(gè)的50%確定合同金額：
• 項(xiàng)目預(yù)算（由項(xiàng)目單位提交）；
• 預(yù)算參考值（由國(guó)家水務(wù)局測(cè)算），每個(gè)項(xiàng)目的預(yù)算參考值由兩個(gè)方面決定：
— 項(xiàng)目最終受益人口的數(shù)量；
— 投資參考表中的人均投資成本值。
表2列出了（污水處理廠投資）參考值。例如，對(duì)于一個(gè)可以服務(wù)于2.5萬(wàn)居民的污水處理廠，如果要去除 60%的生化需氧量，則根據(jù)表2可以測(cè)算該污水處理廠的投資參考值為 2.5 萬(wàn)居民×14美元/每人＝35萬(wàn)美元。對(duì)于這樣一個(gè)項(xiàng)目，國(guó)家水務(wù)局會(huì)根據(jù)其測(cè)算的投資參考值的50%（50%×35萬(wàn)美元＝17.5萬(wàn)美元）與項(xiàng)目單位所提交預(yù)算額的50%中較低的額度進(jìn)行補(bǔ)貼。
在不超出預(yù)算的情況下，國(guó)家水務(wù)局負(fù)責(zé)篩選項(xiàng)目，并與服務(wù)提供商、流域管理委員會(huì)以及相關(guān)的市政府簽訂合同。
表2 參考值表
參數(shù) 污水處理率等級(jí)分類
A B C D E F G H I
生化需氧量
總懸浮物
FC
磷
和(或)氮 30%
40% 60%
60% 75%
75%（1） 85%
85%（1） 85%
85%（1）
99.999% 90%
90% 90%
90%
99.999% 90%
90%
85%
85% 90%
90%
99.999%
85%
85%
人口（人） 人均資本成本（美元/人）（2）
1萬(wàn)以下 14 23 36 50 55 64 68 77 77
10001—20000 14 18 32 45 45 59 59 68 73
20001—50000 9 14 27 36 41 50 55 64 68
50001—100000 5 14 27 36 36 45 50 59 64
100001—200000 5 14 27 36 36 45 50 59 64
200000以上 5 14 27 36 36 45 50 59 64
注：（1）氧化塘藻類培養(yǎng)工藝的總懸浮物最高不超過60%。
（2）匯率：1雷亞爾＝2.2美元
資料來(lái)源：巴西國(guó)家水務(wù)局
? 擔(dān)保過程——在合同簽訂后的5~7年中，流域修復(fù)每季度為達(dá)到預(yù)設(shè)績(jī)效目標(biāo)的衛(wèi)生服務(wù)商撥付一筆資金。因此，排水服務(wù)提供商需要進(jìn)行季度自評(píng)，有時(shí)還需要聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)污水處理廠進(jìn)行審計(jì)。如果評(píng)定結(jié)果不好，國(guó)家水務(wù)局將對(duì)其給予警告并暫停撥付該季度的資金；如果排水服務(wù)提供商第二次沒有達(dá)標(biāo)，國(guó)家水務(wù)局將取消上個(gè)季度被暫停撥付的資金；如果排水服務(wù)提供商連續(xù)三次不達(dá)標(biāo)，則該排水服務(wù)提供商將被除名，并且不再得到后續(xù)的資金撥付。圖1介紹了流域修復(fù)計(jì)劃的資金支出方案。
資料來(lái)源：Agencia Nacional De Aguas
圖1 流域修復(fù)計(jì)劃資金撥付方案
計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)和資金安排
作為聯(lián)邦政府的行業(yè)監(jiān)管部門，國(guó)家水務(wù)局負(fù)責(zé)流域計(jì)劃的管理，并擁有獨(dú)立的行政管理和財(cái)務(wù)自主權(quán)。國(guó)家水務(wù)局作為國(guó)家環(huán)境部的執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)成立于2000年，由主管委員會(huì)負(fù)責(zé)管理國(guó)家水務(wù)局。
流域修復(fù)計(jì)劃的資金來(lái)源為聯(lián)邦政府的補(bǔ)助，這使它很容易受到每年聯(lián)邦政府減少補(bǔ)助資金的影響，污水處理廠的開發(fā)商就可能會(huì)對(duì)政府關(guān)于按季度支付的承諾產(chǎn)生質(zhì)疑。為了解決這一問題，當(dāng)合同簽署時(shí)，（計(jì)劃）撥付給開發(fā)商的全部資金就會(huì)“鎖入”一個(gè)托管賬戶，如圖1所示。
三、計(jì)劃的成果
2001年，在流域修復(fù)計(jì)劃實(shí)施的第一年中，國(guó)家水務(wù)局就收到了104個(gè)項(xiàng)目建議書，簽署了17個(gè)合同，總額為2250萬(wàn)美元。2006年，國(guó)家水務(wù)局又簽署了38個(gè)合同，總額為4400萬(wàn)美元。事實(shí)上，2006年的水環(huán)境治理投資總額為1.36億美元，是流域修復(fù)計(jì)劃承諾補(bǔ)助的3倍多，受益人口超過350萬(wàn)。
由于流域修復(fù)計(jì)劃僅對(duì)結(jié)果進(jìn)行支付，并且計(jì)劃項(xiàng)目的合同額也完全取決于項(xiàng)目執(zhí)行后的最終效益（并不以項(xiàng)目的預(yù)算為標(biāo)準(zhǔn)）；因此項(xiàng)目負(fù)責(zé)人都會(huì)設(shè)法采用成本最低的方式來(lái)進(jìn)行污水處理，這種方式促使污水處理從資本密集型（通常管理不善）向更為經(jīng)濟(jì)的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)變。
在擔(dān)保期的執(zhí)行過程中，流域修復(fù)計(jì)劃所提供的技術(shù)和資金支持，可以幫助排水服務(wù)提供商，尤其是小型項(xiàng)目的提供商制定高質(zhì)量的計(jì)劃。同時(shí)，流域修復(fù)計(jì)劃所提供的財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)，也是服務(wù)提供商克服最初的困難并完成運(yùn)營(yíng)監(jiān)督、維護(hù)和員工培訓(xùn)等任務(wù)的動(dòng)力。
擔(dān)保期之后，如果服務(wù)提供商完成了國(guó)家水務(wù)局設(shè)定的運(yùn)營(yíng)績(jī)效目標(biāo)，就意味著該服務(wù)提供商已經(jīng)具備可以持續(xù)達(dá)標(biāo)運(yùn)營(yíng)的能力，同時(shí)也已經(jīng)完成其它有助于達(dá)到既定績(jī)效目標(biāo)的補(bǔ)充性投資項(xiàng)目（如下水道、泵站等）。
國(guó)家水務(wù)局也將流域修復(fù)計(jì)劃作為推動(dòng)和支持建立現(xiàn)代水資源管理體系的重要手段；流域修復(fù)計(jì)劃的實(shí)施提升了流域管理委員會(huì)和水務(wù)管理門在水資源管理中的地位，同時(shí)也推動(dòng)了水務(wù)管理系統(tǒng)在各州的建立。
主題詞：巴西 水務(wù) 流域 修復(fù) 計(jì)劃 資金
報(bào)送：國(guó)家發(fā)改委 財(cái)政部 環(huán)保部 住建部 水利部
抄送：各會(huì)員企業(yè)
全國(guó)工商聯(lián)環(huán)境服務(wù)業(yè)商會(huì)秘書處 2012年2月９日印發(fā)
