近日，中國證監(jiān)會作出行政處罰決定，對時任四川圣達實業(yè)股份有限公司董事、總經理佘鑫麒內幕交易及短線交易兩項違法行為進行處罰。同時，還對湖南泰陽期貨經紀有限公司（現更名為方正期貨有限公司）違法違規(guī)案作出行政處罰決定，對泰陽期貨及相關責任人員進行處罰。
據中國證監(jiān)會有關部門負責人介紹，佘鑫麒內幕交易這一案件，是一起在當事人不承認違法行為、不配合調查工作的情況下，中國證監(jiān)會通過深入、細致的調查，獲取了確鑿證據，依法認定的內幕交易案件，這到目前為止還是第一例。
四川圣達佘鑫麒由于內幕交易及短線交易被罰17萬元，禁止入市3年。據證監(jiān)會有關部門負責人介紹，四川圣達于2007年2月15日召開股東大會，2月16日發(fā)布2006年年度報告，主營業(yè)務收入同比增長21.23%，凈利潤同比增長32.62%。公告當日，“四川圣達”股價盤中最高漲幅為10%，收盤漲幅為7.82%。時任四川圣達董事、總經理的佘鑫麒在內幕信息公開前，利用其開立并控制的證券賬戶于2月14日買入“四川圣達”67800股，2月16日全部賣出，獲利12.19萬元。
同年7月10日，四川圣達發(fā)布2007年度中期業(yè)績快報，凈利潤較去年同期增長1682.28%，佘鑫麒在該信息公開前，于7月9日買入“四川圣達”57340股，7月11日全部賣出，獲利2萬余元。
中國證監(jiān)會認定，佘鑫麒的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條關于禁止內幕交易的規(guī)定，應按照《證券法》第二百零二條的規(guī)定予以處罰。同時，佘鑫麒上述短線買賣四川圣達股票的交易行為，還違反了《證券法》第四十七條禁止上市公司董事、高級管理人員短線交易的規(guī)定，應按照《證券法》第一百九十五條的規(guī)定予以處罰。
綜上，中國證監(jiān)會決定對佘鑫麒給予警告，沒收違法所得141955.8元，并處以170346.96元罰款，同時禁入市場3年。
據負責人介紹，本案是一起上市公司高管人員利用職務之便從事內幕交易的典型案件。同時，也是一起在當事人不承認違法行為、不配合調查工作的情況下，中國證監(jiān)會通過深入、細致的調查，獲取了確鑿證據，依法認定的內幕交易案件。
據介紹，為逃避監(jiān)管，佘鑫麒并沒有以本人名義，而是利用他人身份證開立了證券賬戶進行內幕交易。雖然其本人不承認實施了交易，但卻無法提供涉案交易非其本人買賣的證據。因此，中國證監(jiān)會最終認定佘鑫麒知悉內幕信息并實施了內幕交易。
負責人強調，上市公司高管人員利用信息優(yōu)勢地位實施內幕交易，侵害了其他市場投資者的合法權益，擾亂了證券市場的正常秩序，中國證監(jiān)會一直嚴厲打擊內幕交易等證券市場違法行為。近年來，隨著中國證監(jiān)會執(zhí)法力量不斷加大，調查手段逐步完善，行政認定準確有力，執(zhí)法協作日趨緊密，對內幕交易的查處力度不斷增強。今后，中國證監(jiān)會將進一步采取有力措施，持續(xù)加大對內幕交易的查處力度；同時與司法機關密切配合，對涉嫌犯罪的，堅決移送追究刑事責任。
泰陽期貨聘任無從業(yè)資格人員擔任客戶經理被罰10萬元。據負責人介紹，調查發(fā)現，2005年至2008年期間，泰陽期貨深圳營業(yè)部先后聘任葉某等4人作為市場部客戶經理，從事客戶開發(fā)業(yè)務。但葉某等4人在上述任職期間不具備期貨從業(yè)資格。其中2人未通過期貨從業(yè)人員資格考試，另2人通過了期貨從業(yè)人員資格考試，但尚未取得期貨從業(yè)資格。
中國證監(jiān)會決定對泰陽期貨給予警告，并處以10萬元罰款；對時任泰陽期貨總經理、時任泰陽期貨深圳營業(yè)部負責人分別給予警告，并處以2萬元、3萬元的罰款。
負責人提醒，通過本案，有兩點需要引起期貨公司特別注意：第一，對于已通過期貨從業(yè)人員資格考試，但并未按規(guī)定申請取得從業(yè)資格的人員，仍屬于不得從事期貨業(yè)務的人員；第二，雖然期貨公司可以聘用五從業(yè)資格的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，但輔助人員不得對外開展期貨業(yè)務。
此外，他還表示，依法、合規(guī)經營是期貨公司、證券公司等證券、期貨經營機構生存和發(fā)展的基礎。證監(jiān)會將進一步加強對期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的監(jiān)管，嚴格執(zhí)法，堅決查處各類期貨市場違法違規(guī)行為，切實維護投資者合法權益。
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