昨日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，公開征求意見。征求意見稿要求上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，及時記錄所有可能對公司股價及其證券衍生品種交易價格產(chǎn)生影響的重大事件的內(nèi)幕信息知情人名單及相關(guān)信息。
據(jù)悉，規(guī)定主要針對以上市公司為主體的內(nèi)幕信息管理進行規(guī)范。如果產(chǎn)生股價敏感信息的重大事項的發(fā)起方是上市公司，上市公司應(yīng)當按照該規(guī)定相關(guān)要求加強內(nèi)幕信息的管理，并建立內(nèi)幕信息知情人檔案。如果產(chǎn)生股價敏感信息的重大事項發(fā)起方是除上市公司以外的其他方，征求意見稿要求其他方均有配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人登記的義務(wù)。
在具體操作層面上，征求意見稿要求上市公司通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等方式，明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)及責任；對持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)以及其他可以獲取內(nèi)幕信息的知情人，還要求相關(guān)方要積極配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人的登記工作。
同時，根據(jù)披露重大事項類型不同，對內(nèi)幕信息知情人檔案的要求也不同。為與《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相銜接，征求意見稿要求上市公司進行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項的，除建立內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當制作重大事項進程備忘錄。除上述事項外的其他重大事項，上市公司僅需建立內(nèi)幕信息知情人檔案。
據(jù)了解，上述征求意見稿是對2010年《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》的進一步落實。
證監(jiān)會有關(guān)負責人表示，防范和查處內(nèi)幕交易是現(xiàn)階段監(jiān)管實踐的客觀需要。自2008年起，證監(jiān)會已經(jīng)在深圳、福建、上海等轄區(qū)試行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，目前試點已推廣到全國范圍。制度的施行在監(jiān)管實踐中取得了積極成效，并為內(nèi)幕交易稽查辦案工作提供了有效的線索。試點的穩(wěn)步推行為征求意見稿發(fā)布提供了良好的基礎(chǔ)和明確的市場預(yù)期。
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