近日，“中國碳交易第一案”在北京市朝陽區(qū)人民法院一審開庭。全球知名碳交易認(rèn)證企業(yè)挪威船級(jí)社(DNV)在華機(jī)構(gòu)挪華威，被中國一家此前業(yè)內(nèi)“名不見經(jīng)傳”的環(huán)保咨詢企業(yè)———上海太比雅環(huán)保有限公司告上法庭，并被要求更正浙江能源集團(tuán)某碳交易項(xiàng)目的書面審定意見的出具日期，同時(shí)返還挪威船級(jí)社已收取的項(xiàng)目審定費(fèi)用。
公開資料顯示，這是迄今為止，中國碳交易項(xiàng)目業(yè)主、碳中介與碳交易認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間爆發(fā)的最激烈沖突。太比雅環(huán)?？偨?jīng)理芮迺健日前向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，預(yù)計(jì)6月下旬至7月上旬之間法院會(huì)作出一審判決。財(cái)政部中國清潔發(fā)展機(jī)制基金管理中心副主任陳歡向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》提醒，針對(duì)聯(lián)合國確認(rèn)的指定經(jīng)營實(shí)體(DOE)的服務(wù)質(zhì)量問題，我國業(yè)主還可以直接向聯(lián)合國清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)(EB)投訴，EB會(huì)根據(jù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題及其嚴(yán)重性做出相應(yīng)的處理。
國家氣候變化專家委員會(huì)委員、科技部原副部長劉燕華此前指出，在很多發(fā)達(dá)國家眼中，中國未來很有可能成為全球最大的碳市場。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，到2020年全球碳市場將增長至3.5萬億美元，與石油市場并列成為全球最大交易市場。在這個(gè)高成長性的前沿行業(yè)，承擔(dān)碳交易認(rèn)證審核工作的“碳判官”———聯(lián)合國確認(rèn)的指定經(jīng)營實(shí)體(DOE)任重而道遠(yuǎn)。
DOE盲區(qū)：層層分包，定責(zé)困難
多位碳交易業(yè)界人士表示，如果作為DOE的挪威船級(jí)社(DNV，全稱“挪威真理認(rèn)證有限公司”)能夠提供《正面審定報(bào)告》，使得浙江能源集團(tuán)華光潭水電有限公司的碳減排項(xiàng)目獲得聯(lián)合國主管機(jī)構(gòu)的簽發(fā)，并獲得相關(guān)碳資產(chǎn)收益以填補(bǔ)前期投入，也許雙方就不會(huì)鬧得那么僵。
一位曾為DOE承擔(dān)審核工作的外部專家(TechnicalExpert)向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》透露，太比雅環(huán)保擔(dān)任碳中介的華光潭水電VER項(xiàng)目，背后是五大發(fā)電企業(yè)之一的華能集團(tuán)，屬于自愿碳減排交易(VER)模式，即《京都議定書》的清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)減排量之外的自發(fā)的、公益的、可認(rèn)證的減排信用額度。挪威船級(jí)社負(fù)責(zé)的是華光潭水電站投產(chǎn)后、CDM注冊(cè)前(pre-CDM)這一段時(shí)間的碳資產(chǎn)的審定工作。雙方約定采用國際上應(yīng)用較廣的自愿碳標(biāo)準(zhǔn)(VCS)。
據(jù)了解，DOE的職能，是就項(xiàng)目設(shè)計(jì)初衷、申報(bào)流程的合規(guī)性，提供一個(gè)公正、客觀的觀點(diǎn)，并不會(huì)對(duì)該項(xiàng)目通過與否、資產(chǎn)定價(jià)、市場需求提供終審意見。上述專家透露，無論是CDM項(xiàng)目的終審機(jī)構(gòu)聯(lián)合國清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)(EB)，還是VER項(xiàng)目的VCS理事會(huì)，在他們看來，DOE是“點(diǎn)頭不算，搖頭算”;而在VER項(xiàng)目中，DOE的決定權(quán)更大些，“根據(jù)以往的項(xiàng)目通過率數(shù)據(jù)，只要DOE出具正面審定報(bào)告，該項(xiàng)目基本都能通過”。正是這最后一點(diǎn)，讓自稱“獨(dú)立第三方”的DNV取代聯(lián)合國主管機(jī)構(gòu)，被推到交鋒的風(fēng)口浪尖。
資料顯示，挪威船級(jí)社在大中華區(qū)設(shè)有23個(gè)辦事處，如大連、天津、北京、上海、廣州等，其中包括此次應(yīng)訴的北京挪華威認(rèn)證有限公司《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》從庭審現(xiàn)場獲悉，擔(dān)任被告辯護(hù)人的君合律師事務(wù)所相關(guān)律師，無法就本案出現(xiàn)多個(gè)適格主體的問題做出自洽解釋，僅表示休庭后與被告協(xié)商并提供補(bǔ)充證據(jù)。至此，大型跨國DOE在華機(jī)構(gòu)“層層分包，責(zé)任認(rèn)定困難”問題浮出水面。
曾在一家跨國DOE德國———萊茵TüV集團(tuán)(TüVRheinland)擔(dān)任過兩年外部專家、如今為興業(yè)銀行可持續(xù)金融中心碳金融處研究員的何鑫對(duì)此解釋道，中國認(rèn)監(jiān)委要求DOE總部(如挪威船級(jí)社)應(yīng)先在某國注冊(cè)成立一個(gè)經(jīng)營實(shí)體(如挪華威)，才能在該國開展碳交易認(rèn)證業(yè)務(wù)“層層分包體現(xiàn)了聯(lián)合國EB對(duì)DOE的全球授權(quán)，與當(dāng)?shù)亟?jīng)營實(shí)體授權(quán)之間的沖突”。
另一位接近挪威船級(jí)社的碳金融人士稱，合同責(zé)任主體應(yīng)為DOE總部，或者至少是大中華區(qū)總部，各地代表處僅有業(yè)務(wù)洽談的權(quán)限。該人士提出，書面審定和核查報(bào)告應(yīng)遵循“誰簽字，誰負(fù)責(zé)”的行業(yè)慣例“合同簽字方一般是國際總部的DOE部門的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，或者其指定的代表。如果需要提交到聯(lián)合國EB，一般還需要有技術(shù)評(píng)審(TechnicalReviewer，簡稱TR)進(jìn)行簽字確認(rèn)。”
DOE瓶頸：人才缺口，工作滯后
本案最大的爭議點(diǎn)，華光潭水電公司副總吳榮輝曾向媒體聲稱，DNV出現(xiàn)了《合同法》規(guī)定的“履約遲延”，使得華光潭項(xiàng)目錯(cuò)過了申請(qǐng)自愿減排項(xiàng)目的時(shí)限，從而在該項(xiàng)目開發(fā)周期中損失9000萬元;太比雅在提起訴訟后的第一波媒體宣傳中，也有類似表述。
根據(jù)雙方協(xié)議規(guī)定，被告應(yīng)在2009年11月19日之前向太比雅出具審核意見，但太比雅理解為“應(yīng)在該日期前提交審定報(bào)告”，從而認(rèn)為被告“拖了整整11天”。被告方表示，2009年11月19日曾將書面審定報(bào)告的郵件及其附件，提供給挪威總部負(fù)責(zé)氣候變化服務(wù)的技術(shù)總監(jiān)邁克爾·萊曼。太比雅環(huán)保負(fù)責(zé)碳交易項(xiàng)目的副總經(jīng)理郭建科稱，被告律師告訴他“萊曼一個(gè)星期沒看郵件”。被告方還稱，19日曾電話告知原告負(fù)面審定結(jié)果，但當(dāng)庭無法提交經(jīng)公證的錄音證據(jù)。但DNV辯護(hù)律師反駁稱，協(xié)議并未約定具體審定報(bào)告的交付時(shí)間。
即便是DNV的中方競爭者，中環(huán)聯(lián)合的高級(jí)審核員劉清芝也承認(rèn)，無論是國家還是聯(lián)合國，都對(duì)DOE提交審定報(bào)告的時(shí)間節(jié)點(diǎn)沒明確要求;如果合同沒有明確約定“交貨時(shí)間”，DOE就什么時(shí)候把活做完什么時(shí)候“交貨”。“此外，如果DOE自己在趕進(jìn)度，但項(xiàng)目業(yè)主配合度不高，仍然有可能無法準(zhǔn)時(shí)‘交貨’。”
但作為地方CDM技術(shù)服務(wù)中心的主管，寧夏回族自治區(qū)科技廳原廳長、寧夏CDM環(huán)保服務(wù)中心主任張吉生持不同意見。他表示，按照各行業(yè)的普遍規(guī)范，服務(wù)提供商也是商人，應(yīng)該約定明確的“交貨”時(shí)間“根本原因上，由于DOE人力資源跟不上項(xiàng)目的劇烈增長，DOE沒有底氣將提交審定報(bào)告的時(shí)間寫清楚。”
中環(huán)聯(lián)合認(rèn)證中心有限公司副總經(jīng)理、氣候變化總監(jiān)張小丹透露，在本土DOE成立前后，聯(lián)合國EB原副主席、科技部全球環(huán)境辦公室副主任呂學(xué)都就在一次大會(huì)上警告，一些跨國DOE因?yàn)楹灹颂囗?xiàng)目做不過來，一旦CDM的方法學(xué)即將過期，或聯(lián)合國EB列出最后期限，這些DOE就不負(fù)責(zé)任地超量簽發(fā)《負(fù)面審定報(bào)告》。
張小丹透露，這種現(xiàn)象現(xiàn)在已有較大改善。相關(guān)資料顯示，2009年，聯(lián)合國EB為緩解DOE業(yè)務(wù)量過大問題，改項(xiàng)目成果審核注冊(cè)的“前評(píng)估”為項(xiàng)目操作日常抽查的“后評(píng)估”，準(zhǔn)入門檻的降低使得DOE數(shù)量大增，項(xiàng)目不再集中少數(shù)幾個(gè)老牌DOE手中。張小丹認(rèn)為，競爭激烈化也有助于促進(jìn)DOE服務(wù)態(tài)度從“大爺”變成“服務(wù)員”。
但張吉生指出，目前我國總體人才儲(chǔ)備仍然匱乏。
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