環(huán)境是全社會共同擁有的公共資源，生產(chǎn)者在追逐利潤、追求經(jīng)濟效益的同時，排放的污染物會對環(huán)境造成影響和損害。因此，環(huán)境是他們得到經(jīng)濟收益必不可少的生產(chǎn)因素。既然環(huán)境是生產(chǎn)因素，就應(yīng)當(dāng)也是利益的分配因素。但是，現(xiàn)在的分配方式中，環(huán)境并未參與獲益分配，這是很不合理的。為了改變這種不合理，就要有償取得利用環(huán)境銷納污染物的權(quán)利，對公共利益做出補償，體現(xiàn)公平原則。所以排污權(quán)實質(zhì)上是一種環(huán)境利用權(quán)。
由于排污權(quán)交易背后體現(xiàn)著公共利益，具有和一般商品交易不同的特殊性，所以排污權(quán)交易必須遵循以下原則:
環(huán)境許可、促進減排原則。排污權(quán)交易的結(jié)果是排放污染物的轉(zhuǎn)移，因為排污要對環(huán)境產(chǎn)生影響，涉及公共利益，所以排污權(quán)就不能像其他商品那樣任意流動，而要服從環(huán)境許可，促進減排。對已經(jīng)沒有環(huán)境容量的地方，原則上既不能出售初始排污權(quán)，也不能通過交易取得排污權(quán)而增加排污總量。當(dāng)前排污權(quán)擁有者可出讓的排污權(quán)，是達到排放標(biāo)準(zhǔn)和排污總量指標(biāo)以后再削減產(chǎn)生的量，通過排污權(quán)交易，可以使減排者得到一定收益，從而激勵減少排污。不是通過實行減排措施而形成的排污量，不能進入交易。
統(tǒng)籌安排、市場運作原則。統(tǒng)籌安排就是綜合考慮環(huán)境要求和經(jīng)濟、社會發(fā)展的要求，在環(huán)境容量許可的前提下，為經(jīng)濟發(fā)展提供一定的排污空間。承載排污量的排污權(quán)流入地要按環(huán)境功能達標(biāo)前提下的環(huán)境容量來評價和衡量，是否允許排污權(quán)進入、進入多少。對一個地方，環(huán)保部門首先要有環(huán)境容量的總盤子，然后再把具體的出售行為和交易行為納入這個總盤子中去衡量，做出統(tǒng)籌安排，落實到具體項目上。排污權(quán)交易是統(tǒng)籌安排排污量前提下的市場行為，在政府或環(huán)保部門對排污量及流向的統(tǒng)籌安排下，由交易雙方自主交易。如果不統(tǒng)籌安排，就會對環(huán)境造成損害；如果不是自主交易，交易主體、交易價格等一切由政府做主，那就失去了市場交易的起碼原則。
環(huán)保部門在排污權(quán)交易中，只能是宏觀把握，不能“拉郎配”，也不能無理限制。對賣方，要審查其排污權(quán)的合法性和可銷售排污量的合法性；對買方，要審查其使用總量的合法、合理性和當(dāng)?shù)丨h(huán)境容量的許可性。但在此以外的交易行為，屬于市場行為，交易雙方在交易中的權(quán)利平等，自主自愿，賣方出讓排污權(quán)得到資金回報，買方付出資金得到排污權(quán)，政府部門不要過多干涉。
交易主體資格限定原則。排污權(quán)的取得是為了支持生產(chǎn)，發(fā)展經(jīng)濟。無論是初始排污權(quán)的取得者還是通過交易獲得排污權(quán)者，都是為了滿足生產(chǎn)必須的排污。因而交易雙方的資格應(yīng)當(dāng)限定在特定的對象上。對賣方來講，必須是合法取得的排污權(quán)的直接持有者，其出讓的排污量是經(jīng)環(huán)保部門審核可以出售的量，是合法取得的量，不能無中生有，也不能與自留量重疊。對買方來講，是自身生產(chǎn)需要的排污者，其買入量要按先進的生產(chǎn)工藝水平和污染防治水平達到的最低排放量來確定許可排放量，即排污權(quán)量。近年來，由于金融炒作而形成金融危機的慘痛教訓(xùn)和馬列主義對金融投機謀利行為的譴責(zé)批判態(tài)度，都告訴我們不能允許無實際排污需要的人購入排污量，囤積居奇，投機炒作，從中謀利。對于炒作投機謀利者，不應(yīng)給予進行排污權(quán)交易的資格。因為對排污權(quán)炒作謀利，必然使國家和地方的排污總量控制安排被打亂，使一些地方的環(huán)境質(zhì)量惡化。買賣雙方的部分利益被炒作謀利者巧取豪奪，最終受損失的還是廣大群眾的環(huán)境權(quán)益。
以權(quán)含量，權(quán)量一體隨行就市原則。無論是向政府付費取得的排污權(quán)，還是通過市場交易取得的排污權(quán)，購買者得到的是利用環(huán)境銷納一定量污染物的權(quán)利。這種權(quán)利本質(zhì)上是一種許可、資格，同時又包含了量的內(nèi)容。排污權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)是付費買權(quán)，權(quán)中含量，一次買斷，每年重復(fù)使用。取得了排污權(quán)，并不是消除執(zhí)行環(huán)境保護法律法規(guī)的基本義務(wù)。初始排污權(quán)的出售價應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展水平和排污總量調(diào)控的要求，由政府定價；而交易雙方的市場價，則應(yīng)由雙方隨行就市。排污權(quán)的付費取得，不同于排污收費。政府收取排污費是對具體排污行為做出的環(huán)境補償和治理資金的積累，屬于行政事業(yè)性收費。如果排污權(quán)交易也由政府定價逐年按實際排放量收費，就和征收排污費混在了一起，成了重復(fù)的行政事業(yè)性收費。
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