近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定，對(duì)時(shí)任四川圣達(dá)實(shí)業(yè)股份有限公司董事、總經(jīng)理佘鑫麒內(nèi)幕交易及短線交易兩項(xiàng)違法行為進(jìn)行處罰。同時(shí)，還對(duì)湖南泰陽(yáng)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（現(xiàn)更名為方正期貨有限公司）違法違規(guī)案作出行政處罰決定，對(duì)泰陽(yáng)期貨及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。
據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，佘鑫麒內(nèi)幕交易這一案件，是一起在當(dāng)事人不承認(rèn)違法行為、不配合調(diào)查工作的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)深入、細(xì)致的調(diào)查，獲取了確鑿證據(jù)，依法認(rèn)定的內(nèi)幕交易案件，這到目前為止還是第一例。
四川圣達(dá)佘鑫麒由于內(nèi)幕交易及短線交易被罰17萬(wàn)元，禁止入市3年。據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，四川圣達(dá)于2007年2月15日召開股東大會(huì)，2月16日發(fā)布2006年年度報(bào)告，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)21.23%，凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)32.62%。公告當(dāng)日，“四川圣達(dá)”股價(jià)盤中最高漲幅為10%，收盤漲幅為7.82%。時(shí)任四川圣達(dá)董事、總經(jīng)理的佘鑫麒在內(nèi)幕信息公開前，利用其開立并控制的證券賬戶于2月14日買入“四川圣達(dá)”67800股，2月16日全部賣出，獲利12.19萬(wàn)元。
同年7月10日，四川圣達(dá)發(fā)布2007年度中期業(yè)績(jī)快報(bào)，凈利潤(rùn)較去年同期增長(zhǎng)1682.28%，佘鑫麒在該信息公開前，于7月9日買入“四川圣達(dá)”57340股，7月11日全部賣出，獲利2萬(wàn)余元。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，佘鑫麒的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，應(yīng)按照《證券法》第二百零二條的規(guī)定予以處罰。同時(shí)，佘鑫麒上述短線買賣四川圣達(dá)股票的交易行為，還違反了《證券法》第四十七條禁止上市公司董事、高級(jí)管理人員短線交易的規(guī)定，應(yīng)按照《證券法》第一百九十五條的規(guī)定予以處罰。
綜上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)佘鑫麒給予警告，沒(méi)收違法所得141955.8元，并處以170346.96元罰款，同時(shí)禁入市場(chǎng)3年。
據(jù)負(fù)責(zé)人介紹，本案是一起上市公司高管人員利用職務(wù)之便從事內(nèi)幕交易的典型案件。同時(shí)，也是一起在當(dāng)事人不承認(rèn)違法行為、不配合調(diào)查工作的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)深入、細(xì)致的調(diào)查，獲取了確鑿證據(jù)，依法認(rèn)定的內(nèi)幕交易案件。
據(jù)介紹，為逃避監(jiān)管，佘鑫麒并沒(méi)有以本人名義，而是利用他人身份證開立了證券賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。雖然其本人不承認(rèn)實(shí)施了交易，但卻無(wú)法提供涉案交易非其本人買賣的證據(jù)。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)最終認(rèn)定佘鑫麒知悉內(nèi)幕信息并實(shí)施了內(nèi)幕交易。
負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，上市公司高管人員利用信息優(yōu)勢(shì)地位實(shí)施內(nèi)幕交易，侵害了其他市場(chǎng)投資者的合法權(quán)益，擾亂了證券市場(chǎng)的正常秩序，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一直嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易等證券市場(chǎng)違法行為。近年來(lái)，隨著中國(guó)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法力量不斷加大，調(diào)查手段逐步完善，行政認(rèn)定準(zhǔn)確有力，執(zhí)法協(xié)作日趨緊密，對(duì)內(nèi)幕交易的查處力度不斷增強(qiáng)。今后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步采取有力措施，持續(xù)加大對(duì)內(nèi)幕交易的查處力度；同時(shí)與司法機(jī)關(guān)密切配合，對(duì)涉嫌犯罪的，堅(jiān)決移送追究刑事責(zé)任。
泰陽(yáng)期貨聘任無(wú)從業(yè)資格人員擔(dān)任客戶經(jīng)理被罰10萬(wàn)元。據(jù)負(fù)責(zé)人介紹，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2005年至2008年期間，泰陽(yáng)期貨深圳營(yíng)業(yè)部先后聘任葉某等4人作為市場(chǎng)部客戶經(jīng)理，從事客戶開發(fā)業(yè)務(wù)。但葉某等4人在上述任職期間不具備期貨從業(yè)資格。其中2人未通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，另2人通過(guò)了期貨從業(yè)人員資格考試，但尚未取得期貨從業(yè)資格。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)泰陽(yáng)期貨給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任泰陽(yáng)期貨總經(jīng)理、時(shí)任泰陽(yáng)期貨深圳營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人分別給予警告，并處以2萬(wàn)元、3萬(wàn)元的罰款。
負(fù)責(zé)人提醒，通過(guò)本案，有兩點(diǎn)需要引起期貨公司特別注意：第一，對(duì)于已通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，但并未按規(guī)定申請(qǐng)取得從業(yè)資格的人員，仍屬于不得從事期貨業(yè)務(wù)的人員；第二，雖然期貨公司可以聘用五從業(yè)資格的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，但輔助人員不得對(duì)外開展期貨業(yè)務(wù)。
此外，他還表示，依法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是期貨公司、證券公司等證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)法，堅(jiān)決查處各類期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。
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