中國證監(jiān)會日前下發(fā)了修訂后的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程》，要求各證監(jiān)局在證券機(jī)構(gòu)類行政許可審核相關(guān)工作中參考，并做好轄區(qū)證券公司行政許可事項申請有關(guān)的指導(dǎo)、規(guī)范工作。
機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程分為收文、受理、審核、審核工作會議及評審會、決定、督辦、公示七部分。
受理方面，審核處審核人員自受理處出具申請材料接收憑證之日起，在規(guī)定時限內(nèi)，依照行政許可事項申報材料目錄及要求，對申請材料的齊備性(簡易程序、復(fù)審程序除外)、申請人及其申請事項合規(guī)性進(jìn)行審查，填寫《受理審查表》，形成初步意見，提交機(jī)構(gòu)部受理工作會議討論，形成最終意見。收到申請人提交的補(bǔ)正材料后,是否受理仍需提交機(jī)構(gòu)部受理工作會議討論。申請人未在30個工作日內(nèi)提交補(bǔ)正材料,或者提交的補(bǔ)正材料仍不齊備或不符合法定形式的，決定不予受理申請，并說明不予受理的理由。申請材料齊備的，申請人及所申請事項合法合規(guī)的，決定受理申請。
審核方面，審核人員在書面反饋意見告知、送達(dá)申請人或完成審核報告初稿前，不得就申請事項私下與當(dāng)事人接觸。上市證券公司就有關(guān)事項前來溝通的，應(yīng)當(dāng)在收市后的時間進(jìn)行。涉及需要停牌的事項，應(yīng)當(dāng)及時申請停牌。證券公司有關(guān)行政許可申請涉及上市公司的，比如上市公司投資入股證券公司，如有關(guān)事項構(gòu)成上市公司需要披露的重大事項，上市公司應(yīng)當(dāng)做好信息披露工作，證券公司應(yīng)當(dāng)在收市后前來溝通，需要停牌的應(yīng)當(dāng)在上市公司停牌后再來溝通。
審核工作會議及評審會方面，行政許可申請的審核報告初稿應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)部審核工作會議審議，形成審核意見報部領(lǐng)導(dǎo)簽批。涉及業(yè)務(wù)創(chuàng)新、有疑難問題或者難以預(yù)估風(fēng)險等需要專家評審的許可申請，審核報告初稿完成后，機(jī)構(gòu)部委托證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等行業(yè)自律組織推薦評審專家，召開專家評審會評議，或委托其組織專家評審，出具評審意見。
審核人員在行政許可期限三分之二時間內(nèi)完成行政許可簽報，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議。申請事項存在終止審查情形的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時完成行政許可簽報，提出終止審查的建議。申請事項存在中止審查情形的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時完成行政許可簽報，提出中止審查的建議；中止審查的情形消失的，應(yīng)當(dāng)及時起草行政許可的簽報，提出恢復(fù)審查的建議。
審核處指定人員按照規(guī)定程序，在規(guī)定期限內(nèi)，將證券機(jī)構(gòu)行政許可批復(fù)在證監(jiān)會外網(wǎng)公示。
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